ウィンヴォル外３社に対する行政処分の勧告　証取委

法律情報・コラム

証券取引等監視委員会は，１０月２８日，（株）ウィンヴォル外３社につき，関東財務局長による検査結果を受け，無登録で投資運用業を行うほか，投資者保護上問題のある業務運営を行うなど，適格機関投資家等特例業務届出者に係る問題が認められたとして，行政処分を行うよう金融庁に勧告しました。