関東財務局　リーディング証券に対する業務改善命令

法律情報・コラム

関東財務局は，６月１４日，リーディング証券（株）に対し，顧客に誤解を与える表示を行ったなどとして，内部管理態勢の整備等を求める業務改善命令を行ったと発表しました。今回の件については，６月７日に，証券取引等監視委員会が，同社に対し行政処分を行うよう，金融庁に勧告していたものです。