証券取引等監視委員会は、今月８日、金融商品取引法違反があったとして、ドイツ証券に対して行政処分をするよう金融庁に勧告したことを公表しました。

http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2015/2015/20151208-2.htm

同社は、上場企業の公表前の重要情報を入手したアナリストが顧客などに提供していたとされ、同委員会は、同社のガバナンスとコンプライアンス態勢に問題があったと指摘しています。